各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場監(jiān)督管理局：

現(xiàn)將《鄭州市市場監(jiān)督管理局企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”指導(dǎo)意見（試行）》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

2025年7月28日

鄭州市市場監(jiān)督管理局企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”指導(dǎo)意見（試行）

為優(yōu)化監(jiān)管資源配置，圍繞既“放得活”又“管得住”，進一步深化“放管服”改革以及優(yōu)化營商環(huán)境工作要求，著力提升監(jiān)管效能，鄭州市市場監(jiān)督管理局決定對連續(xù)公示信息合規(guī)的企業(yè)試行“沙盒監(jiān)管”機制，為企業(yè)營造更加寬松、包容的發(fā)展環(huán)境，激勵企業(yè)誠信自律，以高效科學(xué)的包容審慎監(jiān)管支持市場經(jīng)營主體健康規(guī)范發(fā)展。結(jié)合我市實際，制定如下指導(dǎo)意見。

一、基本概念

沙盒監(jiān)管是指劃定一個范圍，對在“盒子”里的經(jīng)營主體采取包容審慎的監(jiān)管措施，通過建立“守信激勵、動態(tài)調(diào)整”機制，對連續(xù)公示信息合規(guī)企業(yè)減少行政檢查，同時嚴(yán)防將問題擴散到“盒子”之外，在可控范圍內(nèi)實行容錯糾錯，實現(xiàn)監(jiān)管資源優(yōu)化配置與市場活力的動態(tài)平衡。

二、工作目標(biāo)

通過實施企業(yè)公示信息沙盒監(jiān)管，推動實現(xiàn)“三升三降”：

（一）提升年報數(shù)據(jù)質(zhì)量。通過引導(dǎo)全市市場主體正確填報年報，進一步提高企業(yè)年報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，實現(xiàn)全市企業(yè)信用監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量全面提升。

（二）提升監(jiān)管精準(zhǔn)度。對沙盒內(nèi)企業(yè)總體實施“無事不擾”，但對高風(fēng)險企業(yè)提高抽查比例，加強對信用風(fēng)險分類管理的探索，實現(xiàn)“抽的精準(zhǔn)、查的有效”。

（三）提升市場主體誠信意識和誠信水平。與誠信市場創(chuàng)建以及“信易貸”等工作結(jié)合，以信用激勵政策引導(dǎo)形成“守信受益、失信受限”的良好氛圍，增強市場主體誠信守法自覺性。

（四）降低監(jiān)管成本。通過優(yōu)化監(jiān)管資源配置，將有限的監(jiān)管資源優(yōu)化配置到重點區(qū)域、重點環(huán)節(jié)、重點企業(yè)、重點事項，減少對低風(fēng)險企業(yè)的重復(fù)檢查投入。

（五）降低企業(yè)負擔(dān)。通過對沙盒內(nèi)的企業(yè)減少非必要檢查，以及實施信用懲戒緩沖、信用政策幫扶等正面激勵措施，減輕企業(yè)迎檢負擔(dān)和運營成本，支持市場主體專注經(jīng)營。

（六）降低監(jiān)管盲區(qū)。建立動態(tài)監(jiān)測和退出機制，根據(jù)監(jiān)管對象信用風(fēng)險等級的不同，科學(xué)合理調(diào)整監(jiān)管強度，實現(xiàn)精準(zhǔn)施策，防止沙盒成為“監(jiān)管真空”。

三、準(zhǔn)入條件

企業(yè)同時滿足以下條件，可納入公示信息沙盒監(jiān)管：

（一）近三年內(nèi)接受公示信息抽查兩次及以上且均未發(fā)現(xiàn)問題；市局登記的非獨立核算分支機構(gòu)（分公司）條件放寬至三年內(nèi)接受公示信息抽查一次及以上且未發(fā)現(xiàn)問題；

（二）未被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

（三）未受到較重行政處罰，未發(fā)生負面網(wǎng)絡(luò)輿情或群體性投訴舉報事件。

四、退出情形

納入公示信息沙盒監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形，移出沙盒并轉(zhuǎn)入重點監(jiān)管對象名單：

（一）未按時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”公示年度報告與即時信息；

（二）市場監(jiān)管部門依法開展抽查或者根據(jù)舉報進行核查后，查實企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假；

（三）被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

（四）受到較重行政處罰、或負面網(wǎng)絡(luò)輿情或群體性投訴舉報事件。

五、監(jiān)管措施

（一）健全動態(tài)管理。針對經(jīng)營主體公示信息抽查結(jié)果、出現(xiàn)違法違規(guī)行為等實際情況，動態(tài)移入或退出“沙盒”。經(jīng)營主體移入或退出“沙盒”情況供市場監(jiān)管部門使用，不對外公開。

（二）推行信任監(jiān)管。對于“沙盒監(jiān)管”內(nèi)的經(jīng)營主體，免于當(dāng)年度企業(yè)公示信息“雙隨機、一公開”不定向抽查。除上級部署的執(zhí)法檢查、涉及安全生產(chǎn)等需要即時開展監(jiān)管執(zhí)法和必須進行實地核查處理等情況外，監(jiān)管手段可探索運用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、信用承諾等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，最大程度實現(xiàn)對守法經(jīng)營者的無事不擾。

（三）提供信用激勵政策。積極向金融主管部門推送“沙盒”企業(yè)名單，協(xié)調(diào)金融機構(gòu)對名單內(nèi)企業(yè)加大信貸支持力度，簡化貸款審批流程，提高貸款審批效率。

（四）建立信用懲戒緩沖機制。因搬遷、裝修等特殊原因未在登記的住所或經(jīng)營場所經(jīng)營的市場主體，但可以通過其他方式聯(lián)系且能夠說明正當(dāng)理由的，可以暫不列入經(jīng)營異常名錄，引導(dǎo)其變更經(jīng)營場所或進行歇業(yè)備案；對公示信息抽查發(fā)現(xiàn)市場主體填報公示的通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱、網(wǎng)站及網(wǎng)店網(wǎng)址等一般信息有誤，股東發(fā)起人姓名出現(xiàn)同音錯別字，以及財務(wù)信息中小數(shù)點、單位等明顯錯誤，未發(fā)現(xiàn)存在主觀故意，也未造成不良影響和后果的，經(jīng)市場主體向市場監(jiān)管部門申請并做出書面說明后允許修改當(dāng)前年度的年報信息。

（五）守牢監(jiān)管紅線。在包容審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)上，推行“觸發(fā)式”監(jiān)管，各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場監(jiān)管部門要結(jié)合本地實際情況，細化準(zhǔn)入與退出條件，加強對“信用沙盒”內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和風(fēng)險評估，建立智慧化預(yù)警多點觸發(fā)機制，有關(guān)企業(yè)一旦觸碰監(jiān)管紅線，要依法嚴(yán)肅查處，及時移出“沙盒監(jiān)管”范圍，嚴(yán)守監(jiān)管底線。

六、組織保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要深刻認識推行“沙盒監(jiān)管”對優(yōu)化資源配置、提升監(jiān)管效能的重要作用，通過“守信激勵”減少對合規(guī)企業(yè)的行政檢查頻次，引導(dǎo)廣大市場主體強化守信意識，形成“守信即受益”的正向循環(huán)。各單位可結(jié)合本地實際，大膽探索創(chuàng)新，拓寬“沙盒監(jiān)管”的領(lǐng)域與對象，以點帶面，推動各項工作落地見效。

（二）保障“沙盒”運行。企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”由市局統(tǒng)一負責(zé)建立、調(diào)整、運維?！吧澈小泵麊斡上到y(tǒng)自動篩選與企業(yè)自主申請兩部分組成，其中，自動篩選由市局統(tǒng)一于每年6月底前，通過省級平臺預(yù)查比對，將符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單納入“沙盒”名單；企業(yè)自主申請由符合條件的企業(yè)向?qū)俚厥袌霰O(jiān)管部門提交書面申請，屬地市場監(jiān)管部門及時將符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單報送市局信用監(jiān)管處，已由系統(tǒng)自動篩選納入“沙盒”名單的，無需企業(yè)主動提交申請。各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場監(jiān)管部門要將本地移入或退出“沙盒”監(jiān)管的企業(yè)名單于每年6月底前報送市局信用監(jiān)管處匯總調(diào)整，確保名單的準(zhǔn)確性和及時性。

（三）加強宣傳引導(dǎo)。各有關(guān)單位要及時總結(jié)“沙盒監(jiān)管”經(jīng)驗做法，通過廣播、電視、報刊等傳統(tǒng)媒介和微信、網(wǎng)絡(luò)等新興媒體，加大對政策措施的宣傳，提高企業(yè)對沙盒監(jiān)管的認知度和參與度，營造濃厚社會氛圍，突顯工作落實成效。

七、實施期限

本指導(dǎo)意見自印發(fā)之日起施行，試行有效期為2年。

企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”準(zhǔn)入申請表.docx